Conseq - Online dotazníky

Abychom mohli správně určit, jaký typ investora jste, musíme Vás nejprve požádat o odpověď na několik otázek ohledně Vašich znalostí a zkušeností v oblasti investování a Váš postoj k riziku. Na základě odpovědí z investičního dotazníku pak stanovíme Váš investiční profil. Tomuto profilu by měly odpovídat i Vámi vybrané investiční nástroje.

Jméno a příjmení / název:

Rodné číslo / IČ:

Číslo smlouvy

Jméno a příjmení

Rodné číslo

: Zamýšlím prostřednictvím smlouvy o obstarání investovat do fondu kvalifikovaných investorů (nebo fondů kvalifikovaných investorů stejného obhospodařovatele a administrátora) částku vyšší než 125.000 EUR či ekvivalent v jiné měně, a jsem tedy považován za kvalifikovaného investora. Investice do fondu kvalifikovaných investorů je pro mě vhodná bez ohledu na výsledek investičního dotazníku.

: Zamýšlím prostřednictvím smlouvy o obstarání investovat do fondu kvalifikovaných investorů (nebo fondů kvalifikovaných investorů stejného obhospodařovatele a administrátora) částku vyšší než 1.000.000 Kč nebo ekvivalentu v jiné měně, ale zároveň méně než 125.000 EUR či ekvivalent v jiné měně, a pro posouzení vhodnosti mé podlimitní investice do FKvI zodpovím níže uvedené otázky.

: Rizikovost investice s potenciálním výnosem nesouvisí, investice může nést vysoký výnos při nízkém riziku.

: Vyšší potenciální výnos je spojen s vyšším rizikem, nižší riziko naopak znamená nižší potenciál výnosu.

: Neznám správnou odpověď.

: Diverzifikace, likvidita a regulace snižující rizika pro neprofesionální investory.

: Garance výnosu investiční společností.

: Neznám správnou odpověď.

: vyšší

: nižší

: Je to cenný papír, se kterým je spojen závazek emitenta splatit nominální hodnotu a vyplácet úroky z dluhu.

: Je to cenný papír, se kterým je spojeno mj. právo podílet se na zisku akciové společnosti a na jejím řízení formou hlasování na valné hromadě.

: Neznám správnou odpověď.

: Dluhopisy denominované v USD se splatností 10 let vydané společností s ratingem spekulativního stupně.

: České státní dluhopisy denominované v CZK se splatností 5 let.

: Neznám správnou odpověď.

: Ne.

: Ano, vysokoškolské vzdělání se zaměřením mj. na finanční trhy a investiční nástroje.

: Ano, složil/a jsem odbornou zkoušku nebo jsem prošel/a odborným kurzem se zaměřením na obchodování s investičními nástroji (makléřská zkouška, odborné vzdělání pro registraci investičního zprostředkovatele / vázaného zástupce apod.).

: Ne.

: Částečně – pracuji nebo jsem dříve více než rok pracoval/a ve finančním sektoru, ale nezastávám pozici přímo spojenou s obchodováním s investičními nástroji.

: Ano, zastávám nebo jsem dříve více než rok zastával/a pozici přímo spojenou s obchodováním s investičními nástroji (např. makléře, portfolio manažera, investičního poradce apod.).

	Fondy peněžního trhu, dluhopisové nebo zajištěné	Fondy smíšené nebo akciové	Akcie, certifikáty bez zajištění	Pákové certifikáty, deriváty
Neinvestoval/a jsem nikdy
Investoval/a jsem v posledních 3 letech
Investuji na pravidelné (měsíční nebo čtvrtletní) bázi
Držím investice již více než 3 roky
Investoval/a jsem celkem více než 100 000,- Kč

: Zaměstnanecký poměr nebo podnikatelská činnost.

: Pronájem nemovitostí, příjmy z kapitálového majetku.

: Sociální dávky, dary od příbuzných.

: Nemám pravidelné příjmy.

: Mám dostatečné příjmy k pokrytí i mimořádných výdajů, plánovaná investice mne neomezuje a pravděpodobně nebudu mít potřebu rušit investici před plánovaným investičním horizontem.

: Mé příjmy pokrývají mé běžné výdaje, ale při mimořádných výdajích bych musel/a plánovanou investici zrušit i před plánovaným investičním horizontem.

: K realizaci plánované investice jsem nucen/a vzhledem ke svým příjmům využít úvěr nebo zápůjčku.

: menší než 10 %

: 10 – 50 %

: více než 50 %

: menší než 30 %

: 30 – 60 %

: více než 60 %

: více než 50 % majetku tvoří nemovitosti nebo jiná nelikvidní aktiva

: více než 20 % majetku tvoří likvidní aktiva

: více než 20 % majetku tvoří dlouhodobé investice (např. akcie, dluhopisy se splatností delší než 3 roky)

: neplatí žádné z uvedených tvrzení

: „Mám dočasně volné prostředky jako základní rezervu, kterou mohu kdykoliv rychle potřebovat.“

: „Mám volné prostředky, které nyní spíše nebudu potřebovat a chci je zhodnotit.“

: „Mám nadbytečné prostředky, které bych rád/a investoval/a za účelem co nejvyššího možného výnosu.“

: minimálně 1 rok

: minimálně 3 roky

: minimálně 5 let

: minimálně 8 let

: „Ne, požaduji pouze takové řešení, které mi za všech okolností garantuje plnou návratnost investované částky.“

: „Ano, mohu investovat do nástrojů, s nimiž může být spojena potenciální ztráta a které nemají definovánu žádnou konkrétní úroveň maximálně možné ztráty.“

Investiční dotazník (fondy kvalifikovaných investorů)

pro smlouvy o obstarání nákupu a prodeje investičních nástrojů (včetně vyhodnocení vhodnosti podlimitní investice do cenných papírů vydaných fondem kvalifikovaných investorů)

Klient

Zástupce klienta

Prohlášení klienta investujícího do cenných papírů vydávaných fondem kvalifikovaných investorů:

1. Jaký je podle Vás vztah mezi potenciálním výnosem investice a jejím rizikem?

2. Jaké jsou hlavní výhody investování do standardních otevřených fondů kolektivního investování?

3. Kvalifikovanému investorovi je ve srovnání s investorem do fondu kolektivního investování poskytována právními předpisy ochrana

4. Čím je charakteristická akcie?

5. Která z uvedených investic je méně riziková pro investora sledujícího svůj výnos v CZK?

6. Máte vzdělání či kvalifikaci vztahující se k obchodování s investičními nástroji?

7. Má Vaše povolání vztah k obchodování s investičními nástroji?

8. Uveďte Vaše zkušenosti s investičními nástroji (vyplňte alespoň jednu odpověď v každém sloupci).

9. Jaký je zdroj Vašich pravidelných příjmů?

10. Jaká je výše Vašich příjmů vzhledem k plánované investici?

11. Jak velký podíl na Vašem celkovém majetku představuje Vámi investovaná částka?

12. Uveďte, kolik % Vašeho měsíčního příjmu tvoří pravidelné splátky finančních závazků.

13. Vyberte možnosti, které odpovídají složení Vašeho celkového majetku:

14. Které z níže uvedených tvrzení nejlépe vystihuje účel Vaší investice?

15. Jaký je investiční horizont Vaší investice, tj. jak dlouho plánujete ponechat Vaše prostředky zainvestované?

16. Jste ochoten a s ohledem na Vaši majetkovou situaci schopen unést situaci, že z investice získáte zpět méně peněz, než kolik investujete?

Prohlášení kvalifikovaného investora

Fondy kvalifikovaných investorů, do nichž chce klient investovat

Název investičního nástroje, ISIN	Akce
Přidat investiční nástroj